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上海大陆期货海口营业部遭责令改正运营处理存多项危险危险我国网财经8月13日讯据证监会网站音讯,近期,海南证监局发布了关于对上海大陆期货有限公司海口营业部采纳责令改正办法的决议。经查,上海大陆期货有限公司海口营业部存在以下问题:一、营业部担任人未实施责任、违规兼职伍宁平于2017年7月至2019年2月期间担任营业部担任人。任职期间,

上海大陆期货海口营业部遭责令改正运营处理存多项危险危险

我国网财经8月13日讯据证监会网站音讯,近期,海南证监局发布了关于对上海大陆期货有限公司海口营业部采纳责令改正办法的决议。经查,上海大陆期货有限公司海口营业部存在以下问题:

股票网站选杨方配资平台一、营业部担任人未实施责任、违规兼职

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伍宁平于2017年7月至2019年2月期间担任营业部担任人。任职期间,伍宁平长时刻未在海口实地工作,未实践实施营业部担任人责任,且违规兼任福建沃德财物处理有限公司实行董事、总经理职务。

二、内部操控存在较大缺点,运营处理存在危险危险

营业部与海南国泰聚信出资处理有限公司之间在场所、设备、人员等方面严峻混淆。

营业部固定财物处理混乱,营业部工作场所内寄存多台来源不明的电脑主机。

营业部在2017年12月至2019年4月期间向非营业部职工何某发放薪酬和奖金。

三、未按规矩实行分支组织一致处理制度

营业部银行根本账户的网银账号和暗码由非营业部职工何某保管,相关金钱由何某划拨。

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营业部费用开销、固定财物置办、人职薪酬及奖金发放等财政开销事项均未经公司总部批阅。

上海大陆期货有限公司海口营业部的上述行为违反了《,广州市满盈信息科技服务有限公司,期货公司监督处理办法》第八十八条第一项、第二项、第四项规矩,依据《期货买卖处理条例》第五十五条规矩,海南证监局决议对上海大陆期货有限公司海口营业部采纳责令改正的行政,建行外汇汇入为预处理状态,监管办法,并记入本钱市场诚信信息数据库。

《期货公司监督处理办法》第八十八条:

期货公司或其分支组织有下列景象之一的,我国证监会及其派出组织能够依据《期货买卖处理条例》第五十五条规矩采纳监管办法:

公司处理不健全,部分或许岗位设置存在较大缺点,要害事务岗位人员缺位或许未实施责任,或许影响期货公司继续运营;

事务规矩不健全或许未有用实行,危险处理或许内部操控等存在较大缺点,运营处理混乱,或许影响期货公司继续运营或许或许危害客户合法权益;

不契合有关客户财物维护或许期货保证金安全存管监控规矩,或许影响客户财物安全;

未按规矩实行分支组织一致处理制度,运营处理存在较大危险或许危险危险;

未按规矩实施出资者恰当性处理制度,存在较大危险或许危险危险;

未按规矩托付或许承受托付从事中心介绍事务;

买卖、结算或许财政信息系统存在严峻缺点,或许形成有关数据失真或许危害客户合法权益;

信息系统不契合规矩;

股东、实践操控人或许其他相关人歇业、发作严峻危险或许涉嫌严峻违法违规,或许影响期货公司处理或许继续运营;

存在严峻胶葛、裁定、诉讼,或许影响继续运营;

未按规矩进行信息报送、发表或许报送、发表的信息存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失;

其他不契合继续性运营规矩规矩或许呈现其他运营危险的景象。

对经过整改仍未到达运营条件的分支组织,我国证监会派出组织有权依法封闭。

《期货买卖处理条例》第五十五条:期货公司及其分支组织不契合继续性运营规矩或许呈现运营危险的,国务院期货监督处理组织能够对期货公司及其董事、监事和高档处理人员采纳说话、提示、记入信誉记载等监管办法或许责令期货公司期限整改,并对其整改状况进行检查检配资公司注册条件验。

期货公司逾期
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未改正,其行为严峻危及期货公司的稳健运转、危害客户合法权益,或许涉嫌严峻违法违规正在被国务院期货监督处理组织查询的,国务院期货监督处理组织能够差异景象,对其采纳下列办法:

约束或许暂停部分期货事务;

中止同意新增事务;

约束分配盈利,约束向董事、监事、高档处理人员付出酬劳、供给福利;

约束转让产业或许在产业上设定其他权力;

责令替换董事、监事、高档处理人员或许有关事务部分、分支组织的担任人员,或许约束其权力;

约束期货公司自有资金或许危险准备金的调拨和运用;

责令控股股东转让股权或许约束有关股东行使股东权力。

对经过整改契合有关法令、行政法规规矩以及继续性运营规矩要求的期货公司,国务院期货监督处理组织应当自检验结束之日起3日内免除对其采纳的有关办法。

对经过整改仍未到达继续性运营规矩要求,严峻影响正常运营的期货公司,国务院期货监督处理组织有权吊销其部分或许悉数期货事务答应、封闭其分支组织。

具体如下:

关于对上海大陆期货有限公司海口营业部采纳责令改正办法的决议

21号

上海大陆期货有限公司海口营业部:

经查,你营业部存在以下问题:

一、营业部担任人未实施责任、违规兼职

伍宁平于2017年7月至2019年2月期间担任营业部担任人。任职期间,伍宁平长时刻未在海口实地工作,未实践实施营业部担任人责任,且违规兼任福建沃德财物处理有限公司实行董事、总经理职务。

二、内部操控存在较大缺点,运营处理存在危险危险

营业部与海南国泰聚信出资处理有限公司之间在场所、设备、人员等方面严峻混淆。

营业部固定财物处理混乱,营业部工作场所内寄存多台来源不明的电脑主机。

营业部在2017年12月至2019年4月期间向非营业部职工何某发放薪酬和奖金。

三、未按规矩实行分支组织一致处理制度

营业部银行根本账户的网银账号和暗码新人如何投资股票由非营业部职工何某保管,相关金钱由何某划拨。

营业部费用开销、固定财物置办、人职薪酬及奖金发放等财政开销事项均未经公司总部批阅。

你营业部的上述行为违反了《期货公司监督处理办法》第八十八条第一项、第二项、第四项规矩,依据《期货买卖处理条例》第五十五条规矩,我局决议对你营业部采纳责令改正的行政监管办法,并记入本钱市场诚信信息数据库。你营业部应高度重视,采纳有用办法活跃整改,并于2019年9月7日前向我局提交书面整改陈述,我局将视状况安排检查检验。

假如对本监管
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办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决,申请有限公司营业执照流程,议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督处理办法不中止实行。

海南证监局

2019年8月6日

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简介:西部期货有限公司是经我国证监会同意建立的专业从事署理期货买卖的运营组织,2008年经增资扩股后成为立异试点类券商西部证券股份有限公司的控股子公司,注册本钱金人民币捌仟万元整。公司已获得产品期货、金融期货生意事务及结算事务资历,是上海、大连、郑州三家产品期货买卖所会员,我国金融期货买卖所买卖结算会员。公司首要从事国内产品期货、金融期货的生意署理及结算事务。公司建立于1993年,前身为西安智德期货生意有限公司。法定代表人:陈杰建立时刻:1993-03-29注册本钱:50000万人民币盈股票配资官网工商注册号:610000100071623企业类型:有限责任公司公司地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层、10层

西部期货归于国企仍是私企

西部期货是西部证券全资子公司,西部证券的实践操控人是陕西省国资委

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简介:上海东证期货有限公司建立于2008年,是一家经我国证券监督处理委员会同意的运营期货事务的综合性公司。东证期货是东方证券股份有限公司全资子公司,现在注册本钱金为10亿元人民币,职工近350人。公司首要从事产品期货生意、金融期货生意、期货出资咨询、财物处理、基金出售等事务,具有上海期货买卖所、大连产品买卖所、郑州产品买卖所会员资历,是我国金融期货买卖所全面结算会员。法定代表人:卢大印建立时刻:1995-12-08注册本钱:200000万人民币工商注册号:310000000040710企业类型:有限责任公司公司地址:我国自由贸易试验区浦电路500号上海期货股票配资门户推荐融创配资电话大厦14层

请问西部期货怎么样,请正在和曾经在西部证券做过买卖的朋友具体介绍下,急等,回答好的财富好说

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